?一文讀懂讓中興及中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)遭殃的《瓦森納協(xié)定》

導(dǎo)讀：4月16日，美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站公告，7年內(nèi)禁止美國(guó)企業(yè)與中興通訊開(kāi)展任何業(yè)務(wù)往來(lái)。公告稱(chēng)，中興違反了2017年與美國(guó)政府達(dá)成的和解協(xié)議。當(dāng)時(shí)，美國(guó)政府指控中興非法向伊朗和朝鮮出口。美國(guó)這一禁令的出臺(tái)，繞不開(kāi)一部全球性法令的實(shí)施，即《瓦森納協(xié)定》。

背景

《瓦森納協(xié)定》，一切都從當(dāng)年的冷戰(zhàn)時(shí)期說(shuō)起。

二戰(zhàn)結(jié)束以后，美蘇兩個(gè)陣型進(jìn)入了冷戰(zhàn)時(shí)期。由于當(dāng)時(shí)在美帝及其同盟眼里，蘇聯(lián)及其盟國(guó)都是作惡軸心。為了防止蘇方陣型發(fā)展高端武器，在美國(guó)提議下，包括美國(guó)、英國(guó)、日本、法國(guó)、澳大利亞在內(nèi)的十七個(gè)國(guó)家于1949年11月在巴黎成立了一個(gè)叫做巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)巴統(tǒng)）的組織。

這是二戰(zhàn)以后是西方發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中糾集起來(lái)的一個(gè)非官方的國(guó)際機(jī)構(gòu)，目的是是限制成員國(guó)向社會(huì)主義國(guó)家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)。列入禁運(yùn)清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類(lèi)上萬(wàn)種產(chǎn)品。

被巴統(tǒng)列為禁運(yùn)對(duì)象的不僅有社會(huì)主義國(guó)家，還包括一些民族主義國(guó)家，總數(shù)共約30個(gè)。

其實(shí)在巴統(tǒng)建立初期，中國(guó)并不在其管制范圍之內(nèi)。但后來(lái)隨著國(guó)內(nèi)國(guó)共形勢(shì)的突變，還有美國(guó)對(duì)日態(tài)度和亞洲形態(tài)的重新估量，最終在1952年將中國(guó)列入了管制的范疇。列入被限制的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類(lèi)共上萬(wàn)種產(chǎn)品。

由于很多設(shè)備被國(guó)外列入禁運(yùn)范圍，由于缺乏高級(jí)計(jì)算機(jī)，當(dāng)年中國(guó)的的核爆實(shí)驗(yàn)計(jì)算是利用手搖式計(jì)算機(jī)完成的試驗(yàn)計(jì)算。除了早年有些人通過(guò)黑市用高價(jià)從不同渠道購(gòu)入了所需的產(chǎn)品外，很多中國(guó)的工業(yè)和建設(shè)體系都是在自己或者在蘇聯(lián)的支持下建立的。

建國(guó)初期從蘇聯(lián)引進(jìn)的156個(gè)項(xiàng)目以及相關(guān)技術(shù)，這些項(xiàng)目包括了一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家所需要的大部分工業(yè)門(mén)類(lèi)，使中國(guó)初步建成了自己的工業(yè)生產(chǎn)和科研體系。特別值得一提的是，在建設(shè)這些工業(yè)項(xiàng)目的同時(shí)，中國(guó)還在蘇聯(lián)的援助下建立起了學(xué)校、研究所等教學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)日后大多成長(zhǎng)為中國(guó)科技進(jìn)步的強(qiáng)勁引擎，為中國(guó)的持續(xù)發(fā)展提供了不竭的動(dòng)力。

而在中蘇關(guān)系破裂以后，中國(guó)的工程師經(jīng)歷了大到整個(gè)系統(tǒng)架構(gòu)的設(shè)計(jì)，小到一個(gè)螺絲釘?shù)募庸さ恼麄€(gè)流程。讓中國(guó)在計(jì)算機(jī)、材料科學(xué)、測(cè)控測(cè)繪技術(shù)、核物理、力學(xué)等學(xué)科等各個(gè)領(lǐng)域雖然在發(fā)展過(guò)程中走了不少的彎路，但依然取得了不錯(cuò)的成績(jī).

特別值得一提的是中國(guó)在電子計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的成就，從1959年中國(guó)研制成功第一臺(tái)電子計(jì)算機(jī)之后，先后研制成功了每秒5萬(wàn)次、11萬(wàn)次、100萬(wàn)次級(jí)別的計(jì)算機(jī)，使中國(guó)在這一領(lǐng)域長(zhǎng)期保持了較高的水平，不僅滿足了當(dāng)時(shí)科研工作的迫切需求，更為后來(lái)的銀河、天河等超級(jí)計(jì)算機(jī)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

同一時(shí)期的美國(guó)則已經(jīng)擁有了十分強(qiáng)大的先進(jìn)工業(yè)機(jī)床、機(jī)械加工設(shè)備和超級(jí)計(jì)算機(jī)。

隨著中美建交，還有冷戰(zhàn)的結(jié)束，歐美等國(guó)家由于看中中國(guó)的龐大的勞動(dòng)力和相對(duì)便宜的人工，于是便些許放松了對(duì)中國(guó)的禁運(yùn)，并于1994年4月1日正式將這個(gè)冷戰(zhàn)時(shí)期的協(xié)會(huì)解散。

但別以為中國(guó)此時(shí)會(huì)進(jìn)入到好時(shí)機(jī)，一條更嚴(yán)格的協(xié)定到來(lái)了，那就是《瓦森納協(xié)定》。

《瓦森納協(xié)定》

《瓦森納協(xié)定》，又稱(chēng)瓦森納安排機(jī)制，全稱(chēng)為《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》，它是世界主要的工業(yè)設(shè)備和武器制造國(guó)在巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)解散后于1996年成立的一個(gè)旨在控制常規(guī)武器和高新技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際性組織?！锻呱{協(xié)定》擁有33個(gè)成員國(guó)，其中17個(gè)曾是“巴統(tǒng)”組織的成員國(guó)。

一份是軍民兩用商品和技術(shù)清單，涵蓋了先進(jìn)材料、材料處理、電子器件、計(jì)算機(jī)、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)等9大類(lèi)；

另一份是軍品清單，涵蓋了各類(lèi)武器彈藥、設(shè)備及作戰(zhàn)平臺(tái)等共22類(lèi)。

目前，歐盟27個(gè)成員國(guó)中已有21個(gè)簽署了《瓦森納協(xié)定》。

歐盟理事會(huì)還在2000年通過(guò)了《1334號(hào)法令》，將《瓦森納協(xié)定》的機(jī)制貫徹到歐盟高科技出口貿(mào)易方面，歐盟《1334號(hào)法令》確定的控制出口清單同《瓦森納協(xié)定》沒(méi)有太多區(qū)別。

1334號(hào)法令共8章22條，規(guī)定了出口控制的范圍，主管部門(mén)，控制物項(xiàng)的變更、海關(guān)程序，行政合作和控制措施等。規(guī)定附有兩用品和技術(shù)清單，涉及核材 料、技術(shù)與設(shè)備；材料、化學(xué)品、“微生物和有毒物品”；材料處理；電子；計(jì)算機(jī)；電信和“信息安全”，傳感和激光；導(dǎo)航與電子；船舶；推進(jìn)系統(tǒng)、航天器及 其相關(guān)設(shè)備等共10大類(lèi)。對(duì)于不在清單上的項(xiàng)目，如果被認(rèn)為與核、生、化武器的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、試驗(yàn)、操作、維護(hù)等有關(guān)，或接受?chē)?guó)正接受武器禁運(yùn)，也必須取得授權(quán)。

《瓦森納協(xié)定》雖然允許成員國(guó)在自愿的基礎(chǔ)上對(duì)各自的技術(shù)出口實(shí)施控制，但實(shí)際上成員國(guó)在重要的技術(shù)出口決策上受到美國(guó)的影響。

中國(guó)、伊朗、利比亞等均在這個(gè)被限制的國(guó)家名單之中。

《瓦森納協(xié)議》嚴(yán)重影響著我國(guó)與其成員國(guó)之間開(kāi)展的高技術(shù)國(guó)際合作。在中美高技術(shù)合作方面，美國(guó)總是從其全球安全戰(zhàn)略考慮，并以出口限制政策為借口，嚴(yán)格限制高技術(shù)向我國(guó)出口。中美兩國(guó)雖然在能源、環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域科技合作比較活躍，但是在航空、航天、信息、生物技術(shù)等高技術(shù)領(lǐng)域幾乎沒(méi)有合作。

中歐高技術(shù)合作受制于美國(guó)。由于美國(guó)是全球唯一的超級(jí)大國(guó)，歐盟及其成員國(guó)在各方面都會(huì)受制于美國(guó)，特別是在中歐高技術(shù)領(lǐng)域的合作，而《瓦森納協(xié)議》正是歐美共同戰(zhàn)略利益和政治理念的鮮明體現(xiàn)。2004年，捷克政府曾批準(zhǔn)捷克武器出口公司向我國(guó)出售10部總價(jià)值為5570萬(wàn)美元的“維拉”雷達(dá)系統(tǒng)，但在美國(guó)的壓力下，取消了這一合同。2006年，我國(guó)與意大利阿萊尼亞空間公司曾簽署了發(fā)射意衛(wèi)星的合作協(xié)議，但由于美國(guó)的干預(yù)，意方不惜經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)損失而最終取消了合作協(xié)議。

作為《瓦森納協(xié)議》成員國(guó)之一的日本，出于政治和經(jīng)濟(jì)的需要，也一直對(duì)中日兩國(guó)高技術(shù)合作與交流持消極、謹(jǐn)慎的態(tài)度。日本與我國(guó)的高技術(shù)合作項(xiàng)目很少，而影響力大的合作項(xiàng)目就更少。

掣肘中國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展

回到半導(dǎo)體領(lǐng)域，受限于《瓦森納協(xié)議》，從芯片設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等多個(gè)領(lǐng)域，中國(guó)都不能獲取到國(guó)外的最新科技。

就拿晶圓代工來(lái)說(shuō)，我國(guó)的中芯國(guó)際成功和IMEC合作實(shí)現(xiàn)14nm工藝，這已經(jīng)將中國(guó)的晶圓代工工藝推向了一個(gè)全新的國(guó)際水平。

而將時(shí)間推回到2011年，當(dāng)時(shí)的全球半導(dǎo)體前15大設(shè)備供應(yīng)商，他們當(dāng)中全部都是受到瓦森納協(xié)定限制的，這樣中芯國(guó)際就買(mǎi)不到最先進(jìn)的制造設(shè)備、

這個(gè)名單上面的公司基本上都受到瓦森納協(xié)議限制，中芯國(guó)際買(mǎi)不到最先進(jìn)的制造設(shè)備，和比利時(shí)微電子研究中心（IMEC）的合作就是曲線救國(guó)的一種方式。

IMEC先從ASML應(yīng)用材料買(mǎi)設(shè)備，用完5年后符合瓦森納協(xié)議要求就可以轉(zhuǎn)賣(mài)給中芯國(guó)際，這就是中芯國(guó)際落后的根本原因——根本買(mǎi)不到新設(shè)備！

按照知乎用戶dax eursir的說(shuō)法：英特爾、三星、臺(tái)積電2015年能買(mǎi)到ASML10NM的光刻機(jī)。而大陸的中芯國(guó)際，2015年只能買(mǎi)到ASML2010年生產(chǎn)的32NM的光刻機(jī)。5年時(shí)間對(duì)半導(dǎo)體來(lái)說(shuō)，已經(jīng)足夠讓市場(chǎng)更新?lián)Q代3次了。

如果大陸能像中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)一樣購(gòu)買(mǎi)最先進(jìn)的半導(dǎo)體制造設(shè)備，追趕英特爾很難，但快速拉近跟中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)的半導(dǎo)體制造水平是有可能的。中國(guó)臺(tái)灣微電子工業(yè)的頂梁柱——臺(tái)積電2014年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，不到18億美元。

對(duì)比一下，華為2014年研發(fā)經(jīng)費(fèi)是400億人民幣，65億美元，竟是臺(tái)積電的三倍以上。

除了不能買(mǎi)到最新的設(shè)備以外，受到瓦爾納協(xié)定的影響，華裔工程師還不能進(jìn)入到歐美等知名半導(dǎo)體公司的核心部門(mén)，防止技術(shù)泄露。

在微電子，精密儀表儀器，傳感器，高檔數(shù)控系統(tǒng)，數(shù)字化工具系統(tǒng)及量?jī)x，高檔DCS、FCS和PLC，渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)智能控制系統(tǒng)、高精度、高穩(wěn)定性、智能化壓力、流量、物位、成份儀表與高可靠執(zhí)行器，智能電網(wǎng)先進(jìn)量測(cè)儀器儀表（AMI），材料分析精密測(cè)試儀器與力學(xué)性能測(cè)試設(shè)備，新型無(wú)損檢測(cè)及環(huán)境、安全檢測(cè)儀器，國(guó)防特種測(cè)試儀器、高可靠性力敏、磁敏等傳感器，新型復(fù)合、光纖、MEMS、生物傳感器，儀表專(zhuān)用芯片，色譜、光譜、質(zhì)譜檢測(cè)器件；高參數(shù)、高精密和高可靠性軸承、液壓/氣動(dòng)/密封元件、齒輪傳動(dòng)裝置及大型、精密、復(fù)雜、長(zhǎng)壽命模具；高檔（尤其是軍品級(jí)別）電子器件及變頻調(diào)速裝置等等更是與美國(guó)差距巨大，限制重重。

就在這些極端的限制之下，中國(guó)科技能夠發(fā)展到今天的地步，已經(jīng)是極不容易的。